Доказательства


Доказательства и доказывание в арбитражном процессе


Задача 1

Рассматривая спор двух хозяйствующих субъектов, ОАО и ООО, Арбитражный суд признал заключенный между ними договор недействительным. Суд мотивировал свое решение тем, что согласно выводам назначенной по определению суда судебной физико - химической экспертизы, проведенной Институтом криминалистики, установлено, что подпись представителя ОАО на договоре выполнена в момент, когда у лица, подписавшего документ, отсутствовали полномочия действовать от имени данного хозяйствующего субъекта, а после подписания договора сделка впоследствии не была одобрена ОАО.
При назначении экспертизы, ее проведении и составлении итогового документа, которое названо "заключение специалиста", допросе в суде представителя экспертного учреждения, эксперт не предупреждался об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, в "заключении специалиста" отсутствует указание на время и место проведения экспертизы, результаты исследования с указанием примененных методов, в качестве эксперта в суде допрошен представитель экспертного учреждения, действовавший по доверенности.
Какие нарушения допущены Арбитражным судом?

Задача 2

ООО "Спектр" обратилось в арбитражный суд с иском к сельскохозяйственному производственному кооперативу «Рассвет» (далее - Кооператив) о взыскании суммы основного долга, штрафа и расходов по оплате государственной пошлины.
Решением Арбитражного суда заявленные требования удовлетворены частично, взысканы суммы основного долга и судебных расходов. В удовлетворении остальной части иска отказано.
Суд апелляционной инстанции оставил решение суда первой инстанции без изменения.
В кассационной жалобе ООО «Спектр» просит отменить решение и направить дело на новое рассмотрение, поскольку выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, рассмотренного с нарушением норм процессуального права. По мнению подателя жалобы, суд не принял во внимание тот факт, что основной долг на момент принятия решения по делу был погашен. Спор по существу был рассмотрен в отсутствие представителя ООО и в силу этого оказалось невозможным представить в судебном заседании доказательства, обосновывающие правомерность предъявления требований о взыскании штрафа. Представитель не имел возможности участвовать в заседании суда, поскольку в это же время участвовал в заседании иного арбитражного суда.
Согласно договору, заключенному между истцом и ответчиком, за нарушение сроков оплаты поступившей продукции предусматривается штраф. Требование об уплате штрафа должно быть оформлено в письменном виде и подписано уполномоченным представителем поставщика. При отсутствии надлежаще оформленного требования штраф не начисляется и не выплачивается.
Допущены ли судом первой инстанции нарушения при рассмотрении данного дела? Вправе ли суд кассационной инстанции оценивать обоснованность принятого решения?


Задача 3

ФНС провела выездную налоговую проверку ОАО "Нефть России" по вопросам правильности определения цены реализации нефти для целей налогообложения по плате за право пользования недрами и отчислениям на воспроизводство минерально-сырьевой базы, а также соответствия цены реализации нефти уровню рыночных цен. По результатам проверки составлен акт и принято постановление о взыскании с общества платы за недра и отчислений на воспроизводство минерально-сырьевой базы за период проверки.
Основанием для доначисления установленных актом сумм послужили выводы инспекции о том, что сделки по купле-продаже нефти осуществлены между взаимозависимыми лицами, отклонение в цене по этим сделкам против рыночной цены составило более 30 процентов. На основании п.3 ст. 40 НК РФ ФНС исчислила результаты сделок, исходя из средней цены реализации нефти, сообщенной по ее запросу Комитетом по экономической политике администрации субъекта РФ по месту совершения сделок.
ОАО "Нефть России" направило возражения на акт проверки и не согласилось с тем, что средняя цена реализации нефти, указанная комитетом, может рассматриваться как рыночная, поскольку при ее определении использован только арифметический подход.
ФНС обратилась в Арбитражный суд к ОАО "Нефть России" с иском о взыскании доначисленных сумм. ОАО "Нефть России" направило в суд встречный иск о признании незаконным акта ФНС.
По ходатайству ответчика арбитражный суд назначил экспертизу, проведение которой поручил общественной организации "Общество оценщиков". Кроме того, ОАО "Нефть России" представило в качестве доказательства размера рыночной цены реализации нефти заключение независимого оценщика - ЗАО «М-Инвест».
Арбитражный суд удовлетворил иск и отказал во встречном иске. Принимая такое решение, суд не принял в качестве доказательств размера рыночной цены полученное налогоплательщиком заключение ЗАО «М-Инвест» о рыночной цене партии нефти, добытой ОАО "Нефть России", и экспертное заключение общественной организации "Общество оценщиков", признав, что их выводы основаны на недостаточно исследованных материалах. В качестве доказательства размера рыночной цены была принята средняя цена, сообщенная в письме Комитета по экономической политике администрации субъекта РФ.
Определите предмет доказывания по данному делу. Какая из сторон, и какие сведения о фактах должна доказать? Оцените относимость и допустимость представленных по делу доказательств.



Задача 4

Администрация муниципального образования обратилась в Арбитражный суд с иском к индивидуальному предпринимателю Бондарчуку Сергею Викторовичу о прекращении права постоянного (бессрочного) пользования земельным участком.
В ходе судебного заседания Бондарчук С.В. заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до вступления в законную силу судебного акта по иску предпринимателя Бондарчука С.В. к администрации этого же муниципального образования о признании незаконным бездействия должностного лица - мэра муниципального образования, выразившегося в непринятии решения о предоставлении спорного земельного участка в собственность Бондарчука С.В. в двухнедельный срок с момента подачи заявления об этом. Заявитель обосновывал ходатайство тем, что иск администрации муниципального образования не может быть рассмотрен, так как невозможно определить правовой статус владельца спорного земельного участка, то есть каким правом наделен владелец земельного участка: правом собственности или правом постоянного (бессрочного) пользования, и, как следствие, невозможно определить предмет доказывания по настоящему делу, а также нормы материального права, подлежащие применению.
Как следует поступить суду: удовлетворить ходатайство о приостановлении производства по делу или нет?


Задача 5


ООО "Гостиный двор" обратилось в Арбитражный суд с иском к администрации города и ЗАО "Инжиниринг" о взыскании ущерба, понесенного в связи с утратой принадлежащего истцу на праве собственности нежилого помещения.
При рассмотрении спора было установлено, что истец приобрел в собственность нежилое помещение в одном из зданий, находящихся в исторической части города. В соседнем с ним здании начались работы по реконструкции, осуществляемые ответчиком. При производстве работ в подземной части реконструируемого здания произошло перемещение грунта, в результате чего осел фундамент соседнего дома. Возникшие деформации в несущих и внутренних стенах из-за просадок фундамента привели к тому, что дом, частью помещений которого владел истец, грозил обрушением.
Учитывая сложившуюся чрезвычайную ситуацию, городское управление государственного контроля охраны и использования памятников истории выдало разрешение на разборку находящегося в аварийном состоянии здания. На основании указанного разрешения администрацией города было издано распоряжение о производстве работ по разборке указанного дома.
Данное строение было снесено, в результате чего истец лишился принадлежащего ему имущества.
Определите предмет доказывания по настоящему делу. Какие обстоятельства требуют доказывания по искам о причинении вреда?



Задача 6

Государственная противопожарная служба города (далее – служба) предъявила в Арбитражный суд иск к ООО «Антиквар» о взыскании ущерба, причиненного пожаром.
Обосновывая исковые требования, отдел по координации ссылался на нарушения ответчиком правил пожарной безопасности, повлекшие за собой возникновение пожара в подвальном помещении одного из жилых домов. При этом под ущербом, который причинил ему ответчик, истец подразумевал затраты на выезд и работу трех боевых расчетов, эксплуатацию пожарной техники и пожарно-технического вооружения.
Определите предмет доказывания по настоящему делу.


Задача 7

Юридическая фирма заключила договор на представление интересов государственного унитарного предприятия (далее ГУП) в Арбитражном суде. Согласно данному договору вознаграждение, которое причиталось юридической фирме, устанавливалось в размере 10 процентов от цены иска и подлежало уплате в том случае, если Арбитражный суд удовлетворит исковые требования ГУП.
Юридическая фирма добросовестно осуществила представительство ГУП в Арбитражном суде; Арбитражный суд удовлетворил исковые требования в полном объеме. Решение суда вступило в законную силу.
Поскольку ГУП не оплатило оказанные услуги, Юридическая фирма обратилась в Арбитражный суд с иском о взыскании установленного договором вознаграждения.
Определите предмет доказывания по данному делу. Какие обстоятельства подлежат доказыванию по договору возмездного оказания услуг?
Задача 8


ОАО «Банк» предъявило в Арбитражный суд иск к ЗАО «Строитель» об обязании последнего безвозмездно устранить выявленные строительные дефекты.
Между истцом и ответчиком заключен договор строительного подряда. В соответствии с условиями договора ответчик обязался по заданию истца завершить строительство жилого дома "под ключ", выполнить весь комплекс общестроительных, специальных и иных неразрывно связанных со строительством объекта работ.
Иск ОАО "Банк" мотивирован тем, что в процессе эксплуатации в период гарантийного срока выявлены строительные дефекты, в подтверждение чего истец представил акт, подписанный сторонами.
Ответчик не согласился с исковыми требованиями, поскольку в соответствии со специальным пунктом договора установлено, что подрядчик не несет ответственности за качество работ, выполненных до момента заключения договора, и за их результат.
Согласно заключению строительно-технической экспертизы, которая проведена по ходатайству обеих сторон, строительство дома выполнялось в два этапа. После строительства 7 - 8 этажей работы были прерваны, консервация не проводилась, дом несколько лет простоял без консервации, после чего работы были возобновлены. Дефектов в выполненных ответчиком строительных работах до приостановки им работ и после возобновления работ не имеется. Возникшие дефекты не носят производственный характер, а являются следствием прекращения процесса строительства здания без комплекса работ и мероприятий по консервации объекта и возобновлением строительства без комплекса мероприятий, связанных с расконсервацией объекта.
Определите предмет доказывания по делу. Подлежит ли иск удовлетворению?


Задача 9

Между ООО «Зиралит» (Подрядчик) и ОАО «Банк» (Заказчик) заключен договор строительного подряда, в соответствии с которым Подрядчик по поручению Заказчика выполнил комплекс проектных, строительных и монтажных работ в помещениях здания, принадлежащего Заказчику.
В соответствии с договором общая стоимость работ определяется в соответствии со сметной документацией.
ОАО «Банк» и ООО «Зиралит» утвердили сводную смету на реконструкцию помещений на определенную сумму. В соответствии с договором предусмотрен поэтапный порядок оплаты работ, причем окончательный расчет - в течение 15 банковских дней с даты подписания Заказчиком акта сдачи-приемки результата всех работ.
ООО «Зиралит» обратился в Арбитражный суд с иском к ОАО «Банк» в связи с тем, что Подрядчик выполнил все обязательства по договору, проектная документация и работы сданы по акту сдачи-приемки, который подписан обеими сторонами, однако Заказчик оплатил работы не в полном объеме.
Ответчик, не соглашаясь с заявленными требованиями и предъявляя встречный иск, указал, что выполненные работы не были им приняты по акту, имеется ряд дефектов. В связи с этим ОАО «Банк» произвело перерасчет сметы и просило взыскать излишне выплаченные истцу средства. В обоснование встречного иска ответчик сослался на акт экспертизы, проведенной по его заданию.
В упомянутом акте содержатся выводы о том, что качество выполненных работ не соответствует требованиям строительных норм и правил. А именно, как указал эксперт, следует признать бросовыми работы по облицовке фасада плиткой, устройство стяжки под полы из линолеума, устройство полов, установку дверей, окраску окон, устройство подвесных потолков.
Кроме того, в отзыве на иск ответчик указал, что при приемке выполненных работ был нарушен установленный договором комиссионный порядок; процедура формирования комиссия по сдаче-приемке законченных работ была нарушена.
Определите предмет доказывания по настоящему делу. К какому виду доказательств относится заключение эксперта, приглашенного ОАО «Банк»?


Задача 10

ООО "Меркурий" обратилось в Арбитражный суд с иском к ООО "Стройсервис" о признании недействительной сделки - доверенности фирмы "Стройсервис", выданной 2 января 1999 года В. на регистрацию и продажу объекта недвижимости.
ООО "Меркурий" стало участником ООО "Стройсервис" 4 февраля 2002 года в соответствии с уступкой доли в уставном капитале Общества от физического лица.
В обоснование предъявленных требований истец указал на то, что в нарушение п.3 ст. 45 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" решения общего собрания участников ООО "Стройсервис" по вопросу совершения Обществом сделки (выдаче В. доверенности), в которой имеется заинтересованность, не принималось. В момент выдачи доверенности объект недвижимости принадлежал Российскому фонду федерального имущества, а ответчик правом распоряжения этим имуществом, а, следовательно, и правом выдачи доверенности на отчуждение пансионата, не обладал.
В ходе судебного заседания истец сделал заявление о фальсификации доказательства по делу
Определите предмет доказывания по настоящему делу. Какие действия должен совершить Арбитражный суд, если один из участников процесса сделал заявление о фальсификации доказательств? Какое решение следует принять суду по настоящему делу?

Задача 11

ЗАО «Торговая компания «Ника» обратилась в Арбитражный суд с иском к Налоговому органу о признании недействительным решения этого органа о привлечении истца к налоговой ответственности.
В ходе рассмотрения дела суд установил, что вывод ФНС о занижении налогооблагаемой базы в результате исключения из нее расходов на приобретения товаров у фирмы-поставщика ООО «Базис» базируется на письме директора фирмы-поставщика. В письме, адресованном Налоговому органу, утверждается, что ООО «Базис» никаких договорных взаимоотношений, в том числе – и по поставке товаров, с ЗАО «Торговая компания «Ника» не имела и не имеет.
Несмотря на представленные истцом документы о приобретении соответствующих товаров у ООО «Базис» (накладных, счетов-фактур, доказательств оплаты товаров), Налоговый орган вынес решение о взыскании с истца недоимок и квалифицировал письмо директора фирмы-поставщика как материалы встречной проверки.
Определите, является ли письмо директора фирмы-поставщика допустимым доказательством по делу.




Заголовок 1 Заголовок 215

Приложенные файлы

  • doc 4401097
    Размер файла: 56 kB Загрузок: 1

Добавить комментарий